日本容量市場落標後義務完全解說：履約要件、績效評估與懲罰機制

日本容量市場在落標（落札）後，容量提供事業者須履行一系列嚴格的義務，包括容量確保契約的締結、各類履約要件、績效評估機制，以及違約時的經濟懲罰。本文依據 OCCTO 官方規則，完整解說上述義務體系，協助事業者精確管理合規風險。

一、容量確保契約的締結

落標後，廣域機關（OCCTO）與容量提供事業者之間將締結容量確保契約。契約內容涵蓋：契約容量（kW）、契約單價（円/kW）、實需給期間（通常為每年 7 月至翌年 3 月）、以及各項履約義務的詳細規定。

容量確保契約金額的基本計算公式如下：

容量確保契約金額 ＝ 契約單價 × 契約容量 × 經過措置扣減係數 − 經濟懲罰金額

其中「經過措置扣減係數」適用於特定新設電源，反映其在容量市場導入初期的特殊成本結構，逐年遞減至 1.0。

二、安定電源的履約義務

安定電源（穩定電源）是指能持續穩定供電的電源，包括火力、核能、水力、地熱，以及放電時間達 3 小時以上的電池儲能系統（BESS）。安定電源的主要義務如下：

（一）計畫停止調整

安定電源在實需給期間進行計畫停止（定期維修等）時，須事先向廣域機關提出申請並獲得批准。若未依規定調整，依影響程度分為兩級懲罰：

• 使用追加設備容量：契約單價 × 契約容量 × 經過措置係數 × 0.3%/日 × 調整未達日數
• 影響供給可靠度：契約單價 × 契約容量 × 經過措置係數 × 0.6%/日 × 調整未達日數

（二）容量停止計畫（時段計數）

安定電源在實需給期間因計畫停止而無法供電的時段（時段），若超過年間 8,640 個時段（約 180 天），超出部分將計入違約時段：

懲罰金額 ＝ 容量確保契約金額 × （累積違約時段 − 8,640）× 0.0125%

當系統備用率低於 8% 的時段（低備用率評估對象時段）發生違約，計數倍率將上升，實質懲罰金額更高。

（三）市場應標義務

實需給期間，安定電源須將發電餘力投入電力交易所等市場進行應標。未應標的時段將計入違約時段，適用與上述相同的計算公式。

（四）供電力確保

實需給期間，安定電源須隨時確保相當於契約容量的供電能力。

（五）實效性測試

實需給期間開始前，所有電源須接受實效性測試，驗證實際可供電容量是否達到契約容量。電源等清單的登錄截止日為實需給期間前三個年度的 2 月底。測試結果若低於契約容量，不足部分將計為違約量：

懲罰金額 ＝ 退出容量 × 契約單價 × 5%

若未提交評估資料，或每份電源清單的測試結果低於 1,000kW，則視為全量退出市場。

三、發動指令電源的履約義務

發動指令電源（含需求抑制電源）的核心義務是回應一般輸配電事業者的發動指令。主要規格如下：

若回應發動指令的供電量未達評估對象容量，懲罰金額計算如下：

懲罰金額 ＝ 容量確保契約金額 × 110% × { 未達成量[kWh] ÷ (對象容量[kW] × 3小時/次 × 12次) }
未達成量[kWh] ＝ 對象容量[kW] × 3[小時] − 實際供電量[kWh]

110% 的乘數意味著若所有 12 次發動指令均完全未達成，懲罰金將超過全年契約金額，是發動指令電源最大的財務風險。

四、市場退出與懲罰

當供電能力不足、需縮減契約容量時，即構成市場退出。退出時間點不同，懲罰率亦不同：

起點日是廣域機關判斷是否需要追加拍賣的時間節點。起點日之後退出，因難以透過追加拍賣補充容量，懲罰率加倍。

五、支付時程

容量確保契約金額以年間金額除以 12 後按月支付，每月扣除當月懲罰金額後撥付。若當月應付金額為負數，差額將向事業者請款。由於需彙整容量提供事業者與小售電業者雙方的實績資料，實際支付時間通常在實需給年度結束後約 1 年。

六、與相對契約的關係

若容量提供事業者已與小售電業者締結容量相關的相對契約，則容量確保契約金額中的相對契約部分將予以扣除，避免重複計算。參與容量市場前，須事先確認現有相對契約的調整方式，必要時依「容量市場相關既存契約見直指針」辦理。

七、各類履約義務與懲罰彙整表

八、實務注意事項

電源清單登錄期限管理：實效性測試的受理截止日為實需給期間前三個年度的 2 月底。考量系統建置工期，實質上須提前 4〜5 年開始準備。逾期將面臨全量退出市場的風險。

低備用率時段的因應：系統備用率低於 8% 的時段，違約時段的計數倍率將上升。夏季、冬季尖峰時段的供電力確保應列為最優先事項。

發動指令即時回應體制：發動指令雖在應動前 3 小時以上通知，但每年最多 12 次、集中於平日 9〜20 時。BESS 事業者須建立充電狀態（SOC）管理與發動指令回應並行的運營計畫。

與相對契約的整合：既有相對契約的調整若未依規定辦理，將產生重複計算或契約違反的風險，須於參與容量市場前完成確認。

總結

日本容量市場的落標後義務體系依電源類別細分，懲罰計算公式亦相當複雜。安定電源須承擔計畫停止調整、市場應標、供電力確保等多層次義務；發動指令電源則以每年最多 12 次的發動指令回應為核心義務。實效性測試與市場退出規則則適用於所有電源。

有意參與容量市場的事業者，應充分理解本文所解說的義務體系與懲罰計算公式，並據此建立完善的風險管理計畫。

本文資料來源：OCCTO 官方網站（落標後的因應措施）。最新規則請務必參閱原典。

容量市場落札後の対応完全ガイド：リクワイアメント・アセスメント・ペナルティの仕組みと計算式

はじめに：落札は義務の始まり

容量市場のメインオークションで落札した容量提供事業者は、市場管理者（広域機関）と容量確保契約を締結し、実需給年度に定められた容量の供給力を提供する義務を負います。本記事では、OCCTO公式の「落札後の対応」に基づき、容量確保契約の締結フロー、電源区分別のリクワイアメント、アセスメントの仕組み、各種ペナルティの計算式を体系的に解説します。

1. 容量確保契約締結の流れ

落札後、広域機関が容量確保契約書を作成・送付します。事業者は記載内容を確認・連絡し、修正があれば広域機関と調整の上、最終的に記名・押印・返送します。広域機関が締結結果を登録・公表した時点で契約が成立します。手続きの詳細は「容量市場業務マニュアル（メインオークションへの応札・容量確保契約書の締結編）」第3章をご参照ください。

2. リクワイアメントの種類と内容

容量確保契約に基づき、容量提供事業者には電源区分ごとに異なるリクワイアメントが課されます。

2.1 安定電源のリクワイアメント

（1）計画停止調整

広域機関から容量停止計画の調整依頼があった場合、実需給年度2年前に調整に応じる義務があります。調整後も供給信頼度が確保されない場合、「調整不調電源」として以下のペナルティが科されます。

（2）余力活用に関する契約の締結

調整機能を「有」と登録した電源については、余力活用に関する契約を一般送配電事業者と締結する必要があります。

（3）容量停止計画（日数カウント）

容量停止計画が提出されているコマで供給力がアセスメント対象容量を下回る場合、リクワイアメント未達成コマとなります。年間8,640コマ（180日相当）を上限に免罰。超過分のペナルティ：

ペナルティ ＝ 容量確保契約金額 × （累積未達成コマ − 8,640）× 0.0125%

広域予備率が8%を下回るコマ（低予備率アセスメント対象コマ）では、カウント倍率が上昇します。

（4）市場応札

実需給期間中、発電余力を卸電力取引所等に入札する義務があります。未入札コマはリクワイアメント未達成コマとなり、同様の計算式が適用されます。

（5）供給力の確保

実需給期間中、容量確保契約容量に相当する供給力を常時確保する義務があります。

（6）実効性テスト

実需給期間前に実施。電源等リストの登録期限は実需給期間3年度前の2月末です。テスト結果が容量確保契約容量を下回る場合、不足分がリクワイアメント未達成量となります。

ペナルティ ＝ 市場退出容量 × 契約単価 × 5%

アセスメント情報を提出しなかった場合、または1電源等リストあたりの結果が1,000kW未満の場合は全量市場退出となります。

2.2 発動指令電源のリクワイアメント

発動指令電源（需要抑制電源を含む）の主なリクワイアメントは、一般送配電事業者からの発動指令への対応です。

発動指令に応じた供給力がアセスメント対象容量に対して不足した場合のペナルティ：

ペナルティ ＝ 容量確保契約金額 × 110% × { 未達成量[kWh] ÷ (対象容量[kW] × 3h/回 × 12回) }
未達成量[kWh] ＝ 対象容量[kW] × 3[h] − 発動実績[kWh]

110%の乗数により、ペナルティの基礎額が契約金額を上回る点に注意が必要です。

3. 市場退出とペナルティ

供給力の提供が困難になり容量確保契約容量を減少させる場合、市場退出となります。退出時期によりペナルティ率が異なります：

起点日とは、追加オークションの実施要否を判断する時期です。起点日以降の退出は追加オークションによる補填が困難なため、ペナルティ率が倍増します。

4. 容量確保契約金額の算定と支払スケジュール

容量確保契約金額の基本計算式：

容量確保契約金額 ＝ 契約単価 × 契約容量 × 経過措置控除係数 − 経済的ペナルティ

年間契約金額を12等分し、各月のペナルティを差し引いた額を月次支払います。月次支払額がマイナスになる場合は差額を請求されます。支払時期は実需給年度終了後約1年後となります。

5. 相対契約との関係

容量に関する相対契約がある場合、容量確保契約金額から相対契約分が控除されます。既存の相対契約がある事業者は「容量市場に関する既存契約見直し指針」に基づく調整が必要です。

まとめ

容量市場の落札後義務は、電源区分ごとに細分化された複雑な体系を持ちます。安定電源は計画停止調整・市場応札・供給力確保という多層的義務を、発動指令電源は年間12回の発動指令対応を核心義務として負います。実効性テストと市場退出ルールはすべての電源に共通して適用されます。事業者はこれらの義務と計算式を十分に理解した上で、リスク管理体制を構築することが重要です。

本記事はOCCTO公式情報（2025年度対象実需給年度版）に基づいています。最新情報はOCCTO公式サイトをご確認ください。

Japan Capacity Market Post-Award Obligations: Requirements, Assessment & Penalty Mechanisms Explained

Introduction: Winning the Auction Is Just the Beginning

Capacity providers who win Japan's capacity market main auction (メインオークション) must enter into a Capacity Securing Contract (容量確保契約) with the market administrator OCCTO, and are obligated to deliver the contracted capacity during the designated delivery year. This article provides a comprehensive explanation of the post-award compliance framework based on OCCTO's official post-award obligations page, covering the contract signing process, requirements by power source type, assessment mechanisms, and penalty calculation formulas.

1. Capacity Securing Contract Signing Process

After winning the auction, OCCTO initiates the contract signing process. The flow proceeds as follows: OCCTO prepares and sends the contract → the provider reviews and responds → OCCTO receives confirmation (with corrections if needed) → the provider acknowledges and signs → OCCTO countersigns and sends → OCCTO registers and publishes the contract result. Full procedural details are in the Capacity Market Business Manual (Bidding & Contract Signing Edition), Chapter 3.

2. Requirements by Power Source Type

Under the Capacity Securing Contract, providers face different requirements depending on their power source classification: "stable power sources" (安定電源) and "dispatch-command power sources" (発動指令電源, including demand response).

2.1 Requirements for Stable Power Sources

(1) Planned Outage Adjustment

When OCCTO requests adjustment of a capacity outage plan (容量停止計画) due to supply reliability concerns, providers must comply two years before the delivery year. Failure to adjust results in "adjustment failure" (調整不調) status with penalties:

(2) Surplus Capacity Utilization Contract

For power sources registered with adjustment capability, providers must conclude a surplus capacity utilization contract with the transmission system operator (TSO).

(3) Capacity Outage Plan (Day-Count Compliance)

During delivery-year slots where a capacity outage plan has been filed, if the maximum deliverable capacity falls below the assessment target capacity, that slot counts as a "requirement non-compliance slot" (リクワイアメント未達成コマ). An annual allowance of 8,640 slots (equivalent to 180 days) is exempt from penalties. Beyond this threshold:

Penalty = Contract Amount × (Cumulative Non-Compliant Slots − 8,640) × 0.0125%

During periods of low system reserve margin (below 8%), the counting multiplier increases, effectively reducing the penalty-free buffer.

(4) Market Bidding Obligation

During the delivery year, stable power sources must bid their available surplus capacity into the wholesale electricity market (e.g., JEPX). Unbid slots count as non-compliant slots with the same penalty formula.

(5) Supply Capacity Maintenance

Providers must maintain supply capacity equivalent to the contracted capacity throughout the delivery year. During low reserve margin periods, failure to deliver is counted at a higher multiplier.

(6) Effectiveness Test (Capacity Verification Test)

Before the delivery year, providers must pass an effectiveness test to confirm expected capacity. The registration deadline for the power source list is the end of February, three fiscal years before the delivery year. If the confirmed expected capacity falls below the contracted capacity:

Penalty = Exited Capacity × Unit Price × 5%

Failure to submit required assessment information, or test results below 1,000 kW per power source list entry, results in full market exit.

2.2 Requirements for Dispatch-Command Power Sources

The core obligation for dispatch-command power sources (including demand response) is responding to dispatch instructions from the TSO.

If the delivered supply falls short of the assessment target capacity:

Penalty = Contract Amount × 110% × { Non-Compliant Volume [kWh] ÷ (Target Capacity [kW] × 3h/activation × 12 activations) }
Non-Compliant Volume [kWh] = Target Capacity [kW] × 3[h] − Actual Delivery [kWh]

The 110% multiplier means the penalty base exceeds the contract amount itself, creating a strong incentive for compliance.

3. Market Exit and Penalties

If a provider can no longer deliver the contracted capacity and must reduce it (partially or fully), this constitutes a market exit. Penalties vary by timing:

The "base date" is the point at which OCCTO determines whether to hold an additional auction. Exits after this date cannot be compensated through additional auctions, hence the doubled penalty rate.

4. Contract Amount Calculation and Payment Schedule

The Capacity Securing Contract Amount is calculated as:

Contract Amount = Unit Price × Contracted Capacity × Transitional Deduction Coefficient − Economic Penalties

The annual amount is divided into 12 equal monthly payments, with each month's accumulated penalties deducted. If a monthly payment falls below zero, the shortfall is invoiced to the provider. Payments typically occur approximately one year after the end of the delivery year, following collection from retail electricity providers.

5. Relationship with Bilateral Contracts

If a provider has existing bilateral capacity contracts with retail electricity providers, the corresponding amounts are deducted from the Capacity Securing Contract amount to avoid double-counting. Providers with existing bilateral contracts must follow the "Guidelines for Reviewing Existing Contracts Related to the Capacity Market" before participating.

6. Penalty Summary Table

Conclusion

Japan's capacity market post-award compliance framework is complex and highly differentiated by power source type. Stable power sources face multi-layered obligations including outage adjustment, market bidding, and supply capacity maintenance. Dispatch-command power sources must respond to up to 12 annual dispatch activations. All power sources are subject to effectiveness tests and market exit rules. Understanding these obligations and their associated penalty formulas is essential for any entity considering participation in Japan's capacity market.

This article is based on OCCTO official information (applicable to FY2025 delivery year). Please refer to the OCCTO official website for the latest rules.